Das Europäische Parlament hat in einer Sitzung am 23. November einer Verlängerung der Übergangsfrist bis zur verbindlichen Verwendung von PRIIPs KIDs zugestimmt.
Demnach sind Asset Manager erst ab dem 1. Januar 2023 dazu verpflichtet, ihre Fondsdaten im PRIIPs KID Format auszuweisen.

Die PRIIPs Regulierung, die seit Januar 2018 in Kraft ist, zielt darauf ab, „verpackte“ Anlageinstrumente und kapitalbildende Versicherungsprodukte für Investoren vergleichbarer und verständlicher zu machen.

Die BaFin hat am 28. Juli 2021 die überarbeiteten Sammelverfügungen zu den Berichtspflichten für Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds bekanntgegeben.

Nick Miller, Leiter der Abteilung „Asset Management Supervision“ der britischen Finanzmarktaufsichtsbehörde FCA hat in einem offenen Brief vom 19. Juli an die Vorstände der in UK zugelassenen Fondsanbieter die Qualität der offengelegten ESG-Daten bemängelt.

Ab Januar 2022 wird die EDDy Schnittstelle zu WM-Daten durch EDDy_neu abgelöst; d.h. veraltete Technologien und Funktionalitäten werden sukzessive durch neue ersetzt.

Gerhard Jovy, Gründer und Geschäftsführer von acarda, Plattform für Compliance und regulatorisches Reporting in der Investment Management Industrie, über das Management nachhaltiger Anlagemöglichkeiten.

Anlässlich der Verschiebung der neuen PRIIPs RTS hat die Europäische Kommission am 15. Juli 2021 ein Konsultationspapier veröffentlicht, das eine Fristverlängerung für das UCITS KIID bis zum 30. Juni 2022 beantragt.

Ende Juni 2021 tritt die aktualisierte Capital Requirement Regulation (CRR II) in Kraft. Ziel der EU-Regulierung ist die Einführung eines sensitiveren Rahmens für das Management von Kreditrisiken. Daraus resultieren zukünftig strengere Anforderungen an die Offenlegung von Risikokennzahlen.

Laut Informationen des Bundesverbands Investment und Asset Management (BVI) vom 21. Mai 2021 plant die EU-Kommission den Start der PRIIPs-KIDs, um ein halbes Jahr zu verlängern. Ein Maßnahmenpaket, das nicht nur die technischen Anpassungen auf Level 2, sondern auch eine punktuelle Änderung der Level-1-Verordnung beinhalten wird, soll von der EU-Kommission noch im Juni 2021 an das EU-Parlament und den Rat übermittelt werden.

Am 28. Mai 2021 hat die ESMA aktuelle FAQs zur Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD) veröffentlicht.
Das Dokument wurde um drei neue Fragen bezüglich der Berichterstattung nach Annex IV ergänzt. Zu den Fragen Nr. 84, 85 und 86 im Abschnitt III liefert die ESMA detaillierte Erläuterungen und Beispiele für die korrekte Ausweisung von NET DV01, NET CS01 und NET Equity Delta des AIFs.

acarda, ein führendes europäisches RegTech-Unternehmen der LPA-Gruppe, kooperiert mit InReg, einem Service Provider, der sich auf die Bereitstellung von komplexen, kompetenzbasierten Monitoringlösungen für die Asset Management- und Lebensversicherungsbranche spezialisiert hat.

acarda besteht erfolgreich das diesjährige Zertifizierungsaudit gemäß ISO-27001 für den Geltungsbereich „Softwareentwicklung und Betrieb von SaaS-Lösungen für das Berichtswesen von Privat- und Investmentfonds“.

Am 8. April hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihren statistischen Jahresbericht über Alternative Investmentfonds2 in der EU veröffentlicht. Darin wird eine Verbesserung der Datenqualität im Annex-IV-Reporting vorgeschlagen. Zusätzlich wird die Weiterverfolgung der im August 2020 angeregten Optimierung der Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD) durch die Europäische Kommission gefordert.

Ende Juni 2021 tritt die aktualisierte Capital Requirement Regulation (kurz: CRR II) in Kraft. Ziel der EU-Regulierung ist die Einführung eines sensitiveren Rahmens für das Management von Kreditrisiken – und damit strengere Anforderungen an die Offenlegung von Risikokennzahlen.

Die Regulierungsdynamik am Kapitalmarkt bleibt auch in den kommenden Jahren ungebrochen hoch: 2022 treten nach Freigabe der Europäischen Kommission und des Parlamentes die neuen technischen Regulierungsstandards (RTS) für Basisinformationsblätter (KIDs) von verpackten Anlageprodukten (PRIIPs) mit einer überarbeiteten Performanceberechnung und verschiedenen Methoden zur Berechnung der Transaktionskosten in Kraft.

In den vergangenen Tagen wurden wir wiederholt gefragt, ob acarda von Microsoft Exchange Server-Sicherheitslücken betroffen ist.

Am 17. Dezember hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) die finale Leitlinie zum Leverage-Risk alternativer Investmentfonds gemäß Artikel 25 der Alternative Investment Fund Manager Directive (AIFMD, Richtlinie 2011/61/EU) veröffentlicht.

Nachdem die überarbeiteten RTS (Regulatory Technical Standards) für PRIIPs bereits von der ESMA und EBA verabschiedet wurden, ist jetzt auch ihre Bestätigung durch die EIOPA erfolgt.

Am 4. Februar 2021 haben die European Supervisory Authorities (ESA) ihren Abschlussbericht zu den Regulatory Technical Standards (RTS) für SFDR veröffentlicht. Daraus ergeben sich einige Neuerungen, die im Compliance Reporting dringend zu beachten sind.

Damit Sie weiterhin auf dem aktuellen Stand sind, haben wir die wichtigsten Änderungen und unsere Handlungsempfehlungen für Sie zusammengefasst.

SFDR: neue MiFID-II-EMT-Version 3.1 bis 10.03.2021 erforderlich.

acarda erweitert ihre Reportingplatform um ein SFDR Modul für das Scoring-, Klassifizierungs- und die Publikationsfunktionen gemäß SFDR Level 1 und 2.

Das regulatorische Immobilienfonds-Reporting ist mit spezifischen Herausforderungen verbunden. So existierte bislang kein vollständiges verbindliches Datenmodell als Basis für die Automatisierung der Reportingprozesse.

Gemeinsam mit LPA überreicht acarda eine Spende an CyberMentor, eine Online-Mentoring-Plattform speziell für Mädchen mit Interesse an MINT-Fächern. Die führenden Anbieter innovativer SaaS-Lösungen und finanzspezifischer Beratung sind jetzt offizielle Sponsoren des Online-Mentoringprogramms mit dem Ziel, Mädchen für ein Studium in den Fachbereichen Mathematik, Informatik, Naturwissenschaften oder Technik zu begeistern.

As per the latest MIFiD II guidelines, the European MIFiD Template (EMT) version 3.0 was launched to be produced by manufacturers from December 10, 2019. FinDatEx has provided a period of one year for asset managers to transition from the old EMT to the new version. This means that, by 10th December 2020, we should be able to produce EMT version 3.0.

On 21 July, 2020, the European Supervisory Authorities (ESAs) informed the European Commission of the outcome of their review on the Key Information Document (KID) for packaged retail and insurance-based investment products (PRIIPs). The review of the PRIIPs Delegated Regulation pointed out the main issues that had been identified following the October 2019 Consultation Paper, in particular regarding information on risk and performance measures and transaction costs.

Die Umsetzung der EU-Regulierung zur Ausweisung einheitlicher Nachhaltigkeitskennzahlen
von Finanzanlagen schreitet mit schnellen Schritten voran.

On August 18th, the European Securities and Markets Authority (ESMA) published a letter that was sent to the European Commission (EC) on recommendations to incorporate in the Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD).
The ESMA and EU national competent authorities have identified areas of improvement to AIFMD. The review provides the base for their recommendations to be enacted.

Das RegTech-Unternehmen acarda, Spezialist für integrierte regulatorische Datenmanagement- und Reporting-Lösungen, ist neues Mitglied der LPA-Gruppe.   

Die Compliance Plattform arep steht hiermit weltweit allen LPA Kunden für die effiziente Abdeckung der regulatorischen Anforderung zur Verfügung.

Fokus ist, die Bereitstellung von transparenten SaaS Lösung und Services für Asset Manager, Depotbanken und Serviceprovider in Europa und Asien. Hierbei unterstützt ein Team von über 400 Mitarbeitern.

Ob die europäische Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA ihr Vorhaben zur Weiterentwicklung der Finanzmarktrichtlinie MiFid II/MiFIR in diesem Jahr wie geplant umsetzen wird, ist angesichts der Corona-Pandemie alles andere als gewiss.

07. May 2020 – Noch ist unklar, ob die europäische Marktaufsicht ESMA trotz Corona-Pandemie
ihre für dieses Jahr geplanten Anpassungen der Finanzmarktrichtlinie MiFid II/MiFIR tatsächlich
verwirklichen wird. Sicher erscheint aber eine Anpassung der PRIIPs-Regulierung für verpackte
Anlageprodukte (Packaged Retail and Insurance-based Investment Products). Auf lange Sicht ist für
Asset Manager kein Rückgang der regulatorischen Dynamik zu erwarten.

acarda, RegTech Spezialist für regulatorische Berichtswesen und Datenmanagement- Lösungen für Asset Manager, Fondsadministratoren und Versicherungen, kooperiert seit April 2020 mit der LPA-Gruppe, eine der weltweit führenden Entwickler und Berater für technologiebasierte Kapitalmarktlösungen.

Im Folgenden sind die neuesten Maßnahmen der Financial Conduct Authority (FCA), der
European Securities and Markets Authority (ESMA) und der Commission de Surveillance du
Secteur Financier (CSSF) zur Unterstützung börsennotierter Unternehmen während der
Coronavirus-Krise aufgeführt.

Angesichts der COVID-19-Krise und der Volatilität der Märkte hat für acarda die Gesundheit
und Sicherheit ihrer Community – ihrer Kunden und ihrer Mitarbeiter – oberste Priorität,
ohne dabei die Zuverlässigkeit und Qualität ihrer Dienstleistungen zu opfern

Aufgrund der aktuellen Entwicklungen des sich ausbreitenden Coronavirus (COVID-19) möchten wir Sie darüber informieren, dass wir vorbeugende und präventive Maßnahmen für die Gesundheit unserer Mitarbeiter getroffen haben und gleichzeitig gewährleisten, dass unser Betriebsablauf zu jeder Zeit sichergestellt ist.

Das dreigliedrige Template (TPT) ist ein weit verbreitetes Datenaustauschformat, das den Austausch von Solvency-II relevanten Datenpunkten zwischen Vermögensverwaltungs- und Versicherungsunternehmen erleichtern soll.

Im Anschluss an unser Webinar über die Umsetzung des neuen Rahmens für Vorlagen der Cost Transparenz Initiative (CTI) haben wir in London einen sehr praxisorientierten halbtägigen Workshop abgehalten.

acarda ist Aussteller auf der PLSA Investment Conference 2020, die am 11.-13. März im EICC
in Edinburgh stattfindet.

Die AIFMD-Reports müssen über eine XML-Datei gemäß der Spezifikation der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde eingereicht werden.