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ESMA fordert Verbesserung der Datenqualität im AIFMD-Reporting

Am 8. April hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihren statistischen Jahresbericht über Alternative Investmentfonds in der EU veröffentlicht. Darin wird eine Verbesserung der Datenqualität im Annex-IV-Reporting vorgeschlagen. Zusätzlich wird die Weiterverfolgung der im August 2020 angeregten Optimierung der Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD) durch die Europäische Kommission gefordert.

Die folgenden drei Punkte wurden besonders hervorgehoben:

  1. Die verpflichtende Meldung von Legal-Entity-Identifier-Codes (LEI-Codes) für AIFMs und AIFs.
  2. Alle AIFMs sollen in das öffentliche ESMA-Register aufgenommen werden, statt nur die zugelassenen AIFMs.
  3. AIFMs sollen detailliertere Informationen über die Zusammensetzung der Assets auf ISIN-Ebene sowie über die Verbindlichkeiten liefern.

Seit 2019 setzen die ESMA und die nationalen zuständigen Behörden (NCAs) einen Prozess zur Verbesserung der Datenqualität um. Die AIFMs wurden dazu aufgefordert, die Datenqualität in ihren Reports zu optimieren bzw. Erklärungen zu liefern, wenn die Qualitätsanforderungen nicht erfüllt werden. 2020 haben bereits einige NCAs die Datenqualitätssicherung in ihre automatischen Validierungsregeln implementiert und lehnen seitdem Reports ab, die den Validierungsprüfungen nicht standhalten.

Im statistischen Jahresbericht hat die ESMA den Fokus der Datenqualitätsprüfung wie folgt definiert:

  • Vollständigkeit: Bereitstellung von LEIs zu allen AIFs und AIFMs
  • Zeitplan: zeitlicher Rahmen für die Bereitstellung und Verfügbarkeit der Daten
  • Genauigkeit: z.B. Plausibilitätsprüfung der AuM, des NAV und der Leverage-Metriken
  • Einheitlichkeit: z.B. Abgleich, ob die Werte der wichtigsten Instrumente mit anderen Informationen des Fonds übereinstimmen (z.B. gemeldete Liquidität)

Die acarda AIFMD-Reporting-Plattform prüft Ihre Daten automatisch und unterstützt Sie dabei, frühzeitig Qualitätsdefizite zu identifizieren. Mit unserem flexiblen Business Rule Engine können wir neue Vorgaben schnell implementieren und die Regeln an Ihre spezifischen Anforderungen anpassen.

Pressekontakt
Jessica Schreiner
Telefon: +49 15 25 47 62 361
Email: jessica.schreiner@acarda.de

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ESMA aktualisiert ihre FAQs zu AIFMD

Am 28. Mai 2021 hat die ESMA aktuelle FAQs zur Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD) veröffentlicht.
Das Dokument wurde um drei neue Fragen bezüglich der Berichterstattung nach Annex IV ergänzt. Zu den Fragen Nr. 84, 85 und 86 im Abschnitt III liefert die ESMA detaillierte Erläuterungen und Beispiele für die korrekte Ausweisung von NET DV01, NET CS01 und NET Equity Delta des AIFs.

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acarda, ein führendes europäisches RegTech-Unternehmen der LPA-Gruppe, kooperiert mit InReg, einem Service Provider, der sich auf die Bereitstellung von komplexen, kompetenzbasierten Monitoringlösungen für die Asset Management- und Lebensversicherungsbranche spezialisiert hat.

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