Compliance-Reporting

AIFMD / Annex IV

Die AIFMD (Alternative Investment Fund Manager Directive) ist eine EU-Richtlinie, die das Management alternativer Investmentfonds reguliert. Die im Annex IV aufgeführten Meldepflichten gelten für EU-AIFs und Drittstaaten-AIFs, die in der EU vermarktet werden.

AIFs sind im Sinne des Gesetzes „alternative“ Investmentfonds, die nicht bereits der OGAW-Richtlinie unterliegen. Darunter fallen unter anderem Hedge-Fonds, Private-Equity-Fonds, Immobilienfonds und alle Investmentfonds für institutionelle Anleger. Darüber hinaus definiert die Richtlinie neue Anforderungen an Unternehmen, die als Verwahrstelle von AIFs fungieren.

die Konsequenzen für Ihr Reporting

Der Geltungsbereich der AIFMD ist breit und umfasst sowohl das Management als auch die Verwaltung und Vermarktung alternativer Investmentfonds. Die Richtlinie verlangt ein detailliertes Reporting über die Bestände in allen Portfolios. Darüber hinaus ist es erforderlich, für jeden einzelnen AIF die Bestände, Risikokennzahlen und weitere Fondsdetails auszuweisen.

Die Berichte müssen vierteljährlich, halbjährlich oder jährlich an die nationalen Aufsichtsbehörden des Landes gesendet werden, in dem der Fonds registriert ist. Hinzu kommt, dass fast jede Regulierungsbehörde eine eigene Plattform für die elektronische Datenübermittlung betreibt. Dadurch kann der Mehraufwand für das Fondsmanagement sehr hoch sein

In UK ansässige Asset Manager bzw. Management Companies müssen die AIFMD-Reports an jedes Land senden, in dem ihre Fonds vertrieben werden. Die europäischen Regulatoren übernehmen diese Aufgabe in Folge des Brexits nicht mehr.

unsere lösung: arep AIFMD

Unsere auf der arep Plattform basierende Lösung umfasst sämtliche Komponenten der AIFMD-Meldepflichten:

umfassende Beratung

Datenmanagement

Adapter zu Fondsadministratoren und weiteren Datenlieferanten
Hohe Automatisierung des Datenmanagements und der Berichterstellung zur langfristigen Minimierung Ihres Aufwands
Abbildung des gesamten Workflows, von der Datenaufbereitung über die Berichterstellung bis hin zum Versand an die Aufsichtsbehörden
Informationspool für Stammdaten, Bestände, Transaktionen und Historisierung
Prüfroutinen für Datenqualität und Terminüberwachung der Berichtsdaten

Monitoring über webbasiertes Dashboard, kundenseitig oder als Managed Service

Überwachung von Prozessen sowie von internen und externen Datenquellen (Audit Trail)
Transparenz auf höchstem Niveau: permanenter Zugriff auf den aktuellen Stand des Reportings, inkl. Fehlerfeedback im Prozess
Vergleich aktueller mit vergangenen Berichte, inkl. Historie
Zugriff auf Rückmeldungen der Behörden

Reportgenerierung und Validierung

Klassifizierung von Beständen und Transaktionen, z.B. nach Anlageklassen oder geografischen Regionen
Aggregation der Fonds auf AIFM-Ebene
Optionale Berechnung der Leveragewerte und der AUM pro Investment
Erstellung der Reports gemäß der AIFM-Richtlinie
Verschiedene Berichtfsormate: PDF, XLS und XML
Freigabe der Berichte durch den Kunden vor Versand

automatisierter Versand

Versand in den lokal geforderten Formaten über die entsprechenden Meldeportale
Dashboard-Integration des automatisierten Versands soweit behördenseitig möglich
Feedback und Korrektur falls seitens der Aufsichtsbehörde Fehler festgestellt wurden
Archivierung der Daten für 3 - 5 Jahre

das Besondere an der arep Lösung

Die Verwendung einer einzigen integrierten Plattform für das Datenmanagement, die Durchführung von Berechnungen sowie die Erstellung und Verteilung von Reports maximiert die Effizienz aller Prozesse.
Das modulare arep System ist sofort einsetzbar. Es wird in unserem zertifizierten Rechenzentrum in Luxemburg betrieben und erfordert durch die browserbasierte Benutzeroberfläche und eine zentrale Oracle-Datenbank keinerlei zusätzliche IT- Infrastruktur.
Während des gesamten Berichtsprozesses erhalten Sie umfassende Beratungs- und Supportleistungen.
Die schnelle Implementierung und ein umfassender Wartungsservice sichern die termingerechte Erfüllung aller gesetzlichen und kundenspezifischen Anforderungen.
Der hohe Automatisierungsgrad der Datenverwaltung und Berichterstellung minimiert Ihren Zeitaufwand und spart Kosten.
Das webbasierte arep Dashboard gewährt vollständige Transparenz während des gesamten Berichtsprozesses.
optionaler Business Service: Auf Wunsch übernehmen unsere Experten sämtliche für die Reporterstellung erforderlichen Aufgaben für Sie.
Service Level Agreement: Art und Umfang der Software-as-a-Service richten sich nach Ihrem Bedarf. Sie zahlen nur für den genutzten Service auf Basis vertraglicher Vereinbarung.