Compliance-Reporting

CTI, ICT, DCPT (UK)

Seit 2018 sind Asset Manager in UK verpflichtet, Kosten und Gebühren von Finanzprodukten gemäß den Richtlinien der britischen Financial Conduct Authority (FCA) offenzulegen.

Im Zusammenhang mit den Regulierungen wurden unterschiedliche Template-Formate zur Datenausweisung entwickelt.

Aus der Zusammenarbeit der Investment Association und der Association of British Insurers ging das Defined Contribution Pension Template (DCPT) hervor. Es wird verwendet, um Kosten-, Portfolio- und weitere relevante Informationen an Betreiber von Pensionsfonds zu übermitteln.

Parallel dazu wurde die unabhängige Cost Transparency Initiative (CTI) ins Leben gerufen, die standardisierte Templates (CTI, ICT) für die Berichterstattung an institutionelle Anleger zur Verfügung stellt.

die Konsequenzen für Ihr Reporting

Die Verwendung der DCPT- und CTI-/ICT-Templates ist momentan noch freiwillig aber branchenüblich. Ein verpflichtendes Gesetz seitens der FCA wird aktuell diskutiert. Wer Finanzprodukte in UK managt oder vertreibt, kommt an den Formaten nicht vorbei.

Die regelmäßige Ausweisung von Daten nach DCPT- und CTI-Standard ist mit zusätzlichem Aufwand in den Bereichen Datenmanagement, Transaktionskosten-Kalkulation und Reporting verbunden. Idealerweise werden Synergien mit der bereits bestehenden Reporting-Infrastruktur effizient genutzt.

unsere Lösung: arep CTI / ICT / DCPT

Die arep Plattform und unsere Managed Services automatisieren die Ausweisung von Daten nach DCPT- und CTI-Standards und minimieren dadurch Ihren Reporting-Aufwand.

flexibles Datenmanagement

flexible Erhebung der Rohdaten von Administratoren, eigenen Systemen und Look-Through-Plattformen
Erhebung von Marktdaten (Arrival-Prices) im „Wasserfall-Konzept“, z.B. von Refinitiv, IHS Markit und anderen Datenprovidern
Validierung der Input-Daten über ein mehrstufiges Prüfungsverfahren
ständige Kontrolle sämtlicher Prozesse über das arep Dashboard
laufendes Monitoring der Ergebnisse mit Alert-Funktion bei Handlungsbedarf

vollständige Risiko-, Performance- & Kostenberechnung

integrierte Transaktionskosten-Kalkulation

korrekte Erstellung der Austauschdaten

automatisierte Generierung der DCPT- und CTI-/ICT-Templates
nutzerfreundliches, übersichtlich gestaltetes Interface
flexible Gestaltung der Benutzeroberfläche und aller Dokumente in Ihrem Corporate Design
agiles System, das schnelle Produktlaunches in einem sich ständig verändernden regulatorischen Umfeld ermöglicht.

umfassende Distributionsfunktion

das Besondere an der arep Lösung

arep ist eine seit Jahren etablierte Plattform zur effizienten, automatisierten Erstellung fast aller in UK und der EU gängigen Reports (PRIIPs EPT, MiFID II EMT, CTI, DCPT, AIFMD, Solvency II etc.)
Die Verwendung einer einzigen integrierten Plattform für das Datenmanagement, die Durchführung von Berechnungen sowie die Erstellung und Verteilung der DCPT-und CTI-Templates maximiert die Effizienz aller Prozesse.
Das modulare arep System ist sofort einsetzbar. Es wird in unserem zertifizierten Rechenzentrum in Luxemburg betrieben und erfordert durch die browserbasierte Benutzeroberfläche und eine zentrale Oracle-Datenbank keinerlei zusätzliche IT-Infrastruktur.
Die schnelle Implementierung und ein umfassender Wartungsservice gewährleisten die Erfüllung aller gesetzlichen und kundenbezogenen Anforderungen.
Der hohe Automatisierungsgrad der Datenverwaltung und Berichterstellung minimiert Ihren Zeitaufwand und spart Kosten
Das webbasierte arep Dashboard gewährt vollständige Transparenz während des gesamten Berichtsprozesses.
Während des gesamten Berichtsprozesses erhalten Sie umfassende Beratungs- und Supportleistungen.
optionaler Business Service: Auf Wunsch übernehmen unsere Experten sämtliche für die Reporterstellung erforderlichen Aufgaben für Sie.
Service Level Agreement: Art und Umfang der Software-as-a-Service richten sich nach Ihrem Bedarf. Sie zahlen nur für den genutzten Service auf Basis vertraglicher Vereinbarung.