Compliance-Reporting

EPT- & EMT- Distribution

Das European PRIIPs Template (EPT) und das European MiFID Template (EMT) definieren branchenübliche Formate zur PRIIPs- und MiFID-II-konformen Ausweisung und Übermittlung von Daten.

Seit Inkrafttreten der PRIIPs- und MiFID-II-Regulierungen sind Finanzvertriebe sowie Anbieter „verpackter“ Anlageinstrumente und kapitalbildender Versicherungen dazu verpflichtet, umfangreiche Produktdaten auszuweisen.

Asset Manager und Ihre Dienstleister haben dabei die Aufgabe, Fondsdaten sowie die begleitenden Produkt- und Distributionskosten lückenlos zur Verfügung zu stellen.

Für die Übermittlung der entsprechenden Daten haben sich die EPT- und EMT-Richtlinien als Standard durchgesetzt.

die Konsequenzen für Ihr Reporting

Für den Vertrieb von Investmentprodukten ist der standardisierte, regulierungskonforme Austausch von Fondsdaten unumgänglich

Fondsgesellschaften und Asset Manager

müssen in der Lage sein, die Daten regulierungskonform aufzubereiten und an die Versicherungsgesellschaften bzw. Vertriebspartner in den branchenüblichen EPT- und EMT- Formaten zu übermitteln.

Versicherungen und Finanzvertriebe

müssen die standardisierten Daten anfordern, prüfen, auswerten, weiterverarbeiten und wie in den Vorschriften definiert ausweisen. Dabei gilt es, den eigenen Aufwand möglichst gering zu halten.

unsere Lösung: arep für EPT und EMT

Die arep Plattform und unsere Managed Services bieten Ihnen eine Komplettlösung für die gesamte Prozesskette der Reporterstellung. (siehe auch unsere Module arep PRIIPs EPT, PRIIPS KID / UCITS KIID und MiFID II EMT)

Erfassung sämtlicher PRIIPs- und MiFID-II-Daten
Import der Look-Through-Daten von Asset Managern, Service Providern oder Distributionsplattformen
automatisierte Berechnung der EPTs/CEPTs und EMTs
optionale Generierung weiterer Distributionsformate: Openfunds/FI, FundsXML, WM Daten, XLS, CSV, TXT, XML
Produktion weiterer EPT/EMT-verwandter Reports (PS17/20, LGPS, CTI/ICT, FVPT etc.)
Verteilung der Reports per E-Mail, externem SFTP oder Kunden-API
Erstellung der KIDs für Versicherungen
Selektion der Investment-Optionen und Erstellung der jeweiligen KIDs nach Artikel 10a und 10b
Bereitstellung der KIDs per Webservice oder Publikation über ein „White-Label“-Webportal
Archivierung aller Daten und Dokumente

das Besondere an der arep Lösung

Die Verwendung einer einzigen integrierten und transparenten Plattform für das Datenmanagement, die Durchführung von Berechnungen sowie die Erstellung und Distribution der EPTs/CEPTs und EMTs maximiert die Effizienz aller Prozesse.
Weitere regulatorische Reports wie AIFMD, Solvency II, CRR/CRD IV sowie lokale Reports für die CSSF, BCL, BaFin, FCA können über dieselbe arep Plattform abgebildet werden.
Das modulare arep System ist sofort einsetzbar. Es wird in unserem zertifizierten Rechenzentrum in Luxemburg betrieben und erfordert durch die browserbasierte Benutzeroberfläche und eine zentrale Oracle-Datenbank keinerlei zusätzliche IT-Infrastruktur.
Die schnelle Implementierung und ein umfassender Wartungsservice gewährleisten die Erfüllung aller gesetzlichen und kundenbezogenen Anforderungen.
Der hohe Automatisierungsgrad der Datenverwaltung und Berichterstellung minimiert Ihren Zeitaufwand und spart Kosten.
Das webbasierte arep Dashboard gewährt vollständige Transparenz während des gesamten Berichtsprozesses.
Während des gesamten Berichtsprozesses erhalten Sie umfassende Beratungs- und Supportleistungen.
optionaler Business Service: Auf Wunsch übernehmen unsere Experten sämtliche für die Reporterstellung erforderlichen Aufgaben für Sie.
Service Level Agreement: Art und Umfang der Software-as-a-Service richten sich nach Ihrem Bedarf. Sie zahlen nur für den genutzten Service auf Basis vertraglicher Vereinbarung.