Compliance-Reporting

MIFID II / EMT

Die Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) der EU verpflichtet Finanzvertriebe, detaillierte Angaben zu den Kosten und Zielmärkten von Finanzprodukten und Finanzdienstleistungen auszuweisen.

Damit Fondsgesellschaften die erforderlichen Daten in einem EU-weit einheitlichen Format an ihre Vertriebsstellen übermitteln können, wurde das European MiFID Template (EMT) entwickelt. Die Verwendung des EMT ist nicht zwingend, hat sich aber als Standardverfahren für den Datenaustausch durchgesetzt. Um die Compliance mit den Anforderungen von MIFID II/SFDR Level 1 zu unterstützen, stellt die FinDatEx-Plattform seit dem 12. Februar 2021 eine Zwischenversion 3.1 des EMT zur allgemeinen Nutzung zur Verfügung. Diese enthält 4 zusätzliche Felder zur Erfassung von ESG-Daten. Weitere Informationen finden Sie auf FinDatEx.

die Konsequenzen für Ihr Reporting

Aufgrund der weiten Verbreitung des EMT-Formats sollten Fondsgesellschaften in der Lage sein, ihre MiFID-Daten entsprechend auszuweisen. Hierfür ist seit dem 10. Dezember 2020 die Version EMT 3.0 verpflichtend. Die Interims-Version 3.1 wird nur so lange parallel exisitieren, bis FinDatEx auf Grundlage der relevanten Gesetzgebung eine neue finale Version 3.1 erstellt hat.

Unabhängig davon erfordert die MiFID-II-Regulierung umfangreiche Maßnahmen in den Bereichen Datenmanagement, Kalkulation und Reporterstellung. Um den eigenen Aufwand gering zu halten, gilt es eine IT- und Service-Lösung zu finden, die Synergien mit PRIIPs und weiteren Reports intelligent nutzt.

unsere Lösung: acarda MiFID / EMT

Mit der acarda Plattform und unseren Managed Services automatisieren Sie den kompletten Erstellungsprozess der MiFID-Reports, optional im Zusammenspiel mit Ihrem PRIIPs EPT-Reporting, für alle relevanten Templates und Plattformschnittstellen. (siehe auch unsere Module acarda PRIIPs KID / UCITS KIID und PRIIPs EPT)

flexibles Datenmanagement

flexible Erhebung und Validierung der Rohdaten von Administratoren, eigenen Systemen und EMT-Look-Through-Plattformen
Erhebung von Basispunkt- und Marktdaten (Arrival-Prices) im „Waterfall-Konzept“ von Refinitiv, IHS Markit, WM Daten und weiteren Datenprovidern
Validierung der Input-Daten über ein mehrstufiges Prüfungsverfahren
Verwaltung der Zielmarktdaten
ständige Kontrolle sämtlicher Prozesse über das acarda Dashboard
laufendes Monitoring der Ergebnisse mit Alert-Funktion bei Handlungsbedarf

vollständige Risiko- und Kostenberechnung

integrierte Transaktionskosten-Kalkulation

korrekte Erstellung der Austauschdaten

umfassende Distributionsfunktion

das Besondere an der acarda Lösung

Die acarda Plattform ist eine seit Jahren etablierte Lösung zur effizienten, automatisierten Erstellung fast aller in UK UK und der EU gängigen Reports (PRIIPs EPT, MiFID II EMT, CTI, DCPT, AIFMD, Solvency II etc.)
Die Verwendung einer einzigen integrierten und transparenten Plattform für das Datenmanagement, die Durchführung von Berechnungen sowie die Erstellung und Verteilung der EMTs maximiert die Effizienz aller Prozesse.
Das modulare acarda System ist sofort einsetzbar. Es wird in unserem zertifizierten Rechenzentrum in Luxemburg betrieben und erfordert durch die browserbasierte Benutzeroberfläche und eine zentrale Oracle-Datenbank keinerlei zusätzliche IT-Infrastruktur.
Die schnelle Implementierung und ein umfassender Wartungsservice gewährleisten die Erfüllung aller gesetzlichen und kundenbezogenen Anforderungen; unabhängig davon, ob Sie die MiFID-II-Daten mit der acarda Plattform selbst erstellen oder ob acarda dies als Service für Sie übernimmt.
Der hohe Automatisierungsgrad der Datenverwaltung und Berichterstellung minimiert Ihren Zeitaufwand und spart Kosten.
Das webbasierte acarda Dashboard gewährt vollständige Transparenz während des gesamten Berichtsprozesses.
Während des gesamten Berichtsprozesses erhalten Sie umfassende Beratungs- und Supportleistungen.
optionaler Business Service: Auf Wunsch übernehmen unsere Experten sämtliche für die Reporterstellung erforderlichen Aufgaben für Sie.
Service Level Agreement: Art und Umfang der Software-as-a-Service richten sich nach Ihrem Bedarf. Sie zahlen nur für den genutzten Service auf Basis vertraglicher Vereinbarung