Compliance-Reporting

PRIIPs / EPT

Die seit Januar 2018 EU-weit geltende PRIIPs-Regulierung (Packaged Retail and Insurance-based Investment Products) zielt darauf ab, „verpackte“ Anlageinstrumente und kapitalbildenden Versicherungsprodukte für Investoren vergleichbarer und verständlicher zu machen.

Der hierfür erforderliche Datenaustausch zwischen Fondsmanagern und Versicherungsgesellschaften erfolgt üblicherweise im Format des European PRIIPs Templates, kurz EPT. Gegebenenfalls sind aufgrund bilateraler Vereinbarungen zusätzliche Daten über das Comfort European PRIIPs Template (CEPT) zu liefern.

Die Vorschriften bringen umfangreiche Herausforderungen bezüglich Datenmanagement, Klassifikation, Risiko-, Performance- und Kostenkalkulation, Marktdatenerhebung, Reporterstellung sowie Reportdistribution mit sich.

die Konsequenzen für Ihr Reporting

Fondsanbieter

müssen in der Lage sein, ihre PRIIPs-Daten nach gängigen EPT- und CEPT-Standards zu berechnen und zu übermitteln. Dabei gilt es, den End-to-End-Prozess ohne größeren internen Aufwand zu organisieren.

Versicherungen

müssen die per EPT und CEPT standardisierten Daten anfordern, prüfen, auswerten und weiterverarbeiten. Auch hier sollte der Fokus darauf liegen, eine effiziente, aufwandreduzierende Lösung zu finden.

unsere Lösung: arep PRIIPs / EPT / CEPT

Mit der arep Plattform und unseren Managed Services zentralisieren Sie das Datenmanagement, automatisieren die Reporterstellungskette und reduzieren Ihren Aufwand für die Verifikation der Ergebnisse. (siehe auch unsere arep Module für PRIIPs KID/ UCITS KIID und MIFID II EMT)

flexibles Datenmanagement

flexible Erhebung und Validierung der Rohdaten von Administratoren, eigenen Systemen und EMT-Look-Through-Plattformen
Erhebung von ein Marktdaten (Arrival-Prices) im „Waterfall-Konzept“ von bis zu sechs Datenprovidern
Validierung der Input-Daten über mehrstufiges Prüfungsverfahren
Verwaltung der Textdaten (Narratives)
ständige Kontrolle sämtlicher Prozesse über das arep Dashboard
laufendes Monitoring der Ergebnisse mit Alert-Funktion bei Handlungsbedarf

vollständige Risiko-, Performance- & Kostenberechnung

NAV-Import gemäß Anteilscheinklasse, Proxy, Marktindizes
Berechnung des Marktrisikos für alle PRIIPs-Kategorien
Berechnung der Performanceszenarien für beliebige Haltedauern
Berechnung der Kosten, Gesamtkosten und Auswirkungen auf die Reduction in Yield (RIY) gemäß PRIIPs

integrierte Transaktionskostenberechnung

korrekte Erstellung der Austauschdaten

umfassende Distributionsfunktion

das Besondere an der arep Lösung

Die Verwendung einer einzigen integrierten und transparenten Plattform für das Datenmanagement, die Durchführung von Berechnungen sowie die Erstellung und Verteilung der EPTs und CEPTs maximiert die Effizienz aller Prozesse.
Das modulare arep System ist sofort einsetzbar. Es wird in unserem zertifizierten Rechenzentrum in Luxemburg betrieben und erfordert durch die browserbasierte Benutzeroberfläche und eine zentrale Oracle-Datenbank keinerlei zusätzliche IT- Infrastruktur.
Die schnelle Implementierung und ein umfassender Wartungsservice gewährleisten die Erfüllung aller gesetzlichen und kundenbezogenen Anforderungen; unabhängig davon, ob Sie die PRIIPs-Daten mit arep selbst erstellen oder ob acarda dies als Service für Sie übernimmt.
Der hohe Automatisierungsgrad der Datenverwaltung und Berichterstellung minimiert Ihren Zeitaufwand und spart Kosten.
Das webbasierte arep Dashboard gewährt vollständige Transparenz während des gesamten Berichtsprozesses.
Während des gesamten Berichtsprozesses erhalten Sie umfassende Beratungs- und Supportleistungen.
optionaler Business Service: Auf Wunsch übernehmen unsere Experten sämtliche für die Reporterstellung erforderlichen Aufgaben für Sie.
Service Level Agreement: Art und Umfang der Software-as-a-Service richten sich nach Ihrem Bedarf. Sie zahlen nur für den genutzten Service auf Basis vertraglicher Vereinbarung.