Compliance-Reporting

Solvency II / TPT / SCR

Solvency II ist eine Richtlinie der EU, mit der das europäische Versicherungsaufsichtsrecht vereinheitlicht und grundlegend reformiert wurde. Das seit Januar 2016 geltende Gesetz gliedert sich im Wesentlichen in 3 Säulen

Säule 1 regelt die Mindestkapitalanforderungen. Daraus hervorgehend sind Versicherungen zur monatlichen Berechnung der SCR-Werte (Solvency-Capital-Requirement-Werte) ihrer Anlagen verpflichtet. Die geforderte Erhebung und Durchsicht der Vermögenswerte umfasst mehr als 130 Datenfelder.

Säule 2 betrifft das Risikomanagement. Der Gesetzesabschnitt stellt qualitative Anforderungen, beispielsweise an die Vorstände von Versicherungsunternehmen („Fit-and-proper“-Kriterien) und betrifft unter anderem die Qualitätssicherung und Verantwortung für sämtliche Daten.

Säule 3 definiert die Berichterstattungspflichten. Die Regelungen fordern standardisierte Transparenz für Aufsichtsbehörden und Investoren durch die regelmäßige Veröffentlichung von QRTs (Quantitative Reporting Templates).

die Konsequenzen für Ihr Reporting

Versicherungen

sind verpflichtet, die Datenqualität ihres direkt und indirekt verwalteten Vermögens zu überwachen. Eine korrekte Klassifizierung für die SCR-Berechnung und das Reporting ist sicherzustellen.

Asset Manager

müssen Versicherungen detaillierte, der Richtlinie entsprechende Portfoliodaten liefern. Auch Asset Manager ohne eigenes Versicherungsmandat sind durch Zielfonds oder fondsgebundene Versicherungsstrukturen betroffen.

Administratoren und Master-KGVs

übernehmen häufig die von Asset Managern und Versicherungen geforderten Leistungen. Deshalb benötigen sie ein mandantenfähiges europäisches System, das die Integration externer Look-Through-Daten und die korrekte Anreicherung interner Daten gleichermaßen ermöglicht.

unsere Lösung: arep Solvency II

Die arep Solvency-II-Lösung deckt die komplette Prozesskette des Datenmanagements und Reportings für liquide Wertpapiere und illiquide Anlagen gemäß der Richtlinie ab.

Datenmanagement, Look Through & SCR

automatisierte Datenintegration aus verschiedenen Fondsverwaltungssystemen, Plattformen, internen Datenbanken und Drittsystemen – für eigene Fonds, Zielfonds (Look Through) und Direktanlagen von Versicherungen
Datenanreicherung mit CIC, NACE, LEI und Emittenten
SCR Berechnung nach den Richtlinien der EIOPA

Risikomanagement & Kontrolle

Datennachvollziehbarkeit und Datenprüfung durch exportierbare CSV-Tabellen
Datenqualitätssicherung durch Plausibilitätsprüfungen und Audit Trail
automatisierte Prozessüberwachung mit Ampelsystem
Betrieb der Lösung im Tier IV-zertifizierten ebrc Rechenzentrum, Luxemburg

Reporting für Investoren & Aufsicht

das Besondere an der arep Lösung

Die Verwendung einer einzigen integrierten Plattform für das Datenmanagement, die Durchführung von Berechnungen sowie die Erstellung und Verteilung von Reports maximiert die Effizienz aller Prozesse.
Das modulare arep System ist sofort einsetzbar. Es wird in unserem zertifizierten Rechenzentrum in Luxemburg betrieben und erfordert durch die browserbasierte Benutzeroberfläche und eine zentrale Oracle-Datenbank keinerlei zusätzliche IT- Infrastruktur.
Die schnelle Implementierung und ein umfassender Wartungsservice gewährleisten die Erfüllung aller gesetzlichen und kundenbezogenen Anforderungen.
Der hohe Automatisierungsgrad der Datenverwaltung und Berichterstellung minimiert Ihren Zeitaufwand und spart Kosten.
Das webbasierte arep Dashboard gewährt vollständige Transparenz während des gesamten Berichtsprozesses.
Während des gesamten Berichtsprozesses erhalten Sie umfassende Beratungs- und Supportleistungen.
optionaler Business Service: Auf Wunsch übernehmen unsere Experten sämtliche für die Reporterstellung erforderlichen Aufgaben für Sie.
Service Level Agreement: Art und Umfang der Software-as-a-Service richten sich nach Ihrem Bedarf. Sie zahlen nur für den genutzten Service auf Basis vertraglicher Vereinbarung.